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专题：证监会16条:行状科技企业高水平发展

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　　纲领：4月19日，证监会发布成本市集行状科技企业高水平发展的十六项递次。递次要求，握续完善来回机制。评估优化科创板、北交所作念市商机制，进一步促进市集化便利化，提高市集价钱发现和资源配置效果。完善融资融券和转融通联系执法。

　　附：

　　中国证监会对于成本市集行状科技企业高水平发展的十六项递次（全文）

　　中国证监会各派出机构，各来回所，各下属单元，各协会，会内各司局：

　　为进一步健全成本市集功能，优化资源配置，更跋扈度撑握科技企业高水平发展，中国证监会提议以下递次。

　　一、扶持力量撑握错误科技攻关。加强与关联部门政策协同，精确识别科技型企业，优先撑握狂妄关节中枢技艺的科技型企业上市融资、并购重组、债券刊行，健全全链条“绿色通谈”机制。

　　二、完善科技型企业股权引发。撑握科技型企业上市前缔造股权引发规划，上市后握续扩充引发，饱读吹把中枢技艺东谈主员纳入引发范围。臆度优化科技型企业股权引发的风景、对象及订价原则，简化股权引发的扩充程序，尽快推出股权引发扩充历程中短线来回的豁免划定，更好推崇股权引发作用。

　　三、深入股东刊行监管转型。落实全面实行股票刊行注册制改革各项轨制安排，以刊行监管转型带动系统监管转型。科学合理保握新股刊行常态化，发蒸刊行监管条线协力，握续普及审核效果和透明度，欢腾不同类型、不同发展阶段科技型企业的融资需求。

　　四、优化科技型企业上市融资环境。照章依规撑握具关联键中枢技艺、市集后劲大、科创属性凸起的优质未盈利科技型企业上市。进一步推动各样中永久资金加大权力类资产配置。撑握科技型企业照章依规境外上市，落实好境外上市备案解决轨制，更好撑握科技型企业境外上市融资发展。

　　五、统筹推崇各板块功能定位。出台主板板块定位执法，凸起具有行业代表性的“大盘蓝筹”性情。科创板坚握“硬科技”定位，创业板行状成长型改进创业企业，北交所和寰宇股转公司共同打造行状改进型中小企业主阵脚。凸起科创板、创业板定位，设定讲述规模上限，愈加精确行状早期科技型企业。加强指示验收、受理、审核、注册各法子对板块定位把关，优化新上市企业结构。

　　六、塌实股东北交所高质料发展。提高北交所市集准入包容度，跋扈诱骗和莳植一丝窜进型中小企业上市。推出北交所上市公司公诱导行可转债机制。指令各样中永久资金积极参与北交所，臆度丰富北交所指数基金与性情居品。

　　七、加大科技型企业再融资撑握力度。推崇科创板“训练田”作用，撑握创业板成长型改进创业企业发展，积极臆度更多欢腾科技型企业需求的融资品种和风景，臆度建立科创板、创业板储架刊行轨制。普及再融资的有用性和便利性，指令上市公司将召募资金投向相宜国度经济发展政策和产业导向的联系领域。

　　八、推动科技型企业高效扩充并购重组。握续深化并购重组市集化改革，制定定向可转债重组执法，优化小额快速审核机制，允洽提高轻资产科技型企业重组估值包容性，撑握科技型企业概括诈欺股份、定向可转债、现款等各样支付用具扩充重组，助力科技型企业提质增效、作念优作念强。

　　九、加强债券市集对科技改进的精确撑握。推动科技改进公司债券高质料发展，健全债券市集行状科技改进的撑握机制。重心撑握高新技艺和政策性新兴产业企业债券融资，饱读吹政策性机构和市集机构为民营科技型企业刊行科创债券融资提供增信撑握。将优质企业科创债纳入基准作念市品种，指令推动投资者加大科创债投资。撑握有条款的新基建、数据中心等新式基础设施以及科技改进产业（64.680， 0.26， 0.40%）园区等刊行科技改进领域REITs，拓宽增量资金起首。

　　十、指令私募股权创投基金投向科技改进领域。完善私募基金监管目标，丰富居品类型，推动母基金发展，推崇私募股权创投基金促进科技型企业成长作用。落实私募基金“反向挂钩”政策，扩大私募股权创投基金向投资者什物分派股票试点、份额转让试点，拓宽退出渠谈，促进“投资-退出-再投资”良性轮回。

　　十一、充分推崇区域性股权市集行状莳植范例科技型企业的功能。稳步扩大区域性股权市集改进试点笼罩面，高质料确立“专精特新”专板，不停丰富针对科技型企业的行状用具和融资居品，逐步股东认股权、股权引发等业务落地，臆度通过优先股（权）等风景加强政府指令基金等永久成本撑握。加强多档次成本市集间互联互通，作念好企业范例指示、融资和股权引发居品研发、数据分享等方面的承接安排，用好区域性股权市集与新三板对接通谈和公示审核轨制。

　　十二、加大金融居品改进力度。进一步丰富科技改进指数体系，编制更多响应科创企业性情的指数。完善来回所配套居品体系确立。撑握证券基金筹划机构诱导科技主题基金居品，提高主动解决才气，积极投向科技型企业。丰富科创板、创业板生息品供给，积极股东科创50、创业板股指期货和期权研发上市。

　　十三、握续完善来回机制。评估优化科创板、北交所作念市商机制，进一步促进市集化便利化，提高市集价钱发现和资源配置效果。完善融资融券和转融通联系执法。

　　十四、督促证券公司普及行状科技改进才气。推动证券公司高质料发展，聚焦主责主业，加强专科才气确立，促进功能推崇，为科技型企业提供股权融资、债券融资、并购重组、作念市来回、风险解决、钞票解决等行状，助力构建多元化奋力于式金融行状体系。

　　十五、优化科技型企业行状机制。践行“开门搞审核”理念，健全科技型企业上市和再融资“预换取”机制，普及科技型企业筹备便利性和有用性。加强市集莳植统筹，普及行状重心领域科技型企业遵循。

　　十六、压实各方包袱。坚握“讲述即担责”原则，压严压实拟刊行证券的科技型企业及联系中介机构包袱，确保信息深刻的真正准确完好，照章严厉打击信披犯警违法和诈骗刊行，保护好投资者正当权力。

　　中国证监会

　　2024年4月19日

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